為積極發(fā)揮財政資金的杠桿作用，引導(dǎo)和帶動社會資本，支持科技型企業(yè)發(fā)展和自創(chuàng)區(qū)建設(shè)，促進科技成果落地發(fā)展，助推打贏轉(zhuǎn)型發(fā)展攻堅戰(zhàn)，促進科技與金融深度融合，根據(jù)《鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實施方案》（豫財科〔2017〕189號），現(xiàn)面向全國公開遴選鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金管理機構(gòu)，特制定本辦法。

  一、遴選原則
    根據(jù)“市場運作、專業(yè)管理”要求，面向全國公開遴選基金管理機構(gòu)，基金管理機構(gòu)的遴選堅持公開、公正、科學(xué)、專業(yè)的原則。
  二、基金管理機構(gòu)的申請條件

  （一）在中國大陸注冊，具有獨立法人資格，且實收資本不低于1000萬元人民幣，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險管控機制；

  （二）應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案；

  （三）至少有3名具備3年以上私募股權(quán)基金（含政府引導(dǎo)基金）的專職高級管理人員；

  （四）三年內(nèi)無重大經(jīng)營違法違規(guī)行為，其工作人員三年內(nèi)無受到過行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄；

  （五）提交切實可行的募資方案和投資計劃；

  （六）組建投資委員會，并確定人選；

  （七）愿意接受《鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實施方案》（豫財科〔2017〕189號）的相關(guān)規(guī)定和要求；

  （八）資金按照項目通過投委會后由基金管理機構(gòu)向各合伙人發(fā)出繳款通知進行出資；

  （九）基金管理機構(gòu)及其它出資人在基金章程中約定，存在下屬情況之一的，政府出資無需基金管理機構(gòu)及其它出資人同意，選擇提前退出：

    1.投資基金方案確認后超過一年，未按照程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

  2.政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

  3.基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

  4.基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；

  5.其他不符合章程或合伙協(xié)議約定情形的。

  （十）基金管理委員會要求的其他條件。
  三、基金管理機構(gòu)的職責(zé)

（一）基金管理機構(gòu)應(yīng)負責(zé)募集社會資本出資部分；

（二）基金管理機構(gòu)按照市場化方式進行運作，主要負責(zé)制定基金的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，負責(zé)項目立項、盡職調(diào)查、投資談判、風(fēng)險評估，實施項目投資。根據(jù)基金實施方案約定的投資限制，按照簽訂章程或合伙協(xié)議約定的投資決策權(quán)限和流程尋求投資決策委員會的投資決策，并執(zhí)行有關(guān)投資決策；

（四）對投資項目和被投資企業(yè)進行跟蹤管理，協(xié)助其發(fā)展并制定適當(dāng)?shù)耐顿Y退出策略直至基金完全退出；

（五）根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)范性法律文件的要求定期向投委會、受托管理機構(gòu)、出資人披露基金運營情況（包括但不限于組合投資情況等），并每年向投委會、受托管理機構(gòu)、出資人提供基金運營情況年度報告，包括財務(wù)報告、投資組合狀況。

（六）負責(zé)基金的日常經(jīng)營管理事物。

四、遴選程序

  由中原豫資投資控股集團有限公司組建遴選工作組，負責(zé)管理機構(gòu)的組織申報、盡職調(diào)查、答辯和評審等工作。
  （一）申報
    全國范圍內(nèi)凡符合條件的基金管理機構(gòu)均可申報。申報材料包括以下內(nèi)容：
    1.基金管理機構(gòu)申請；
    2.基金管理機構(gòu)的工商登記證（復(fù)印件）；
    3.基金管理機構(gòu)公司章程或合伙協(xié)議；
    4.基金管理機構(gòu)及其管理的基金在基金業(yè)協(xié)會登記有關(guān)手續(xù)或證明；
    5. 基金管理機構(gòu)高管人員和專業(yè)人才構(gòu)成及簡歷；
    6. 基金管理機構(gòu)近三年主要業(yè)績情況（附2015、2016年經(jīng)社會中介機構(gòu)審計的財務(wù)報告及2017年上半年度財務(wù)報表）；
    7. 基金管理機構(gòu)資金募集方案和投資計劃；
    8. 基金管理機構(gòu)投資管理制度、風(fēng)險控制制度等內(nèi)部管理制度；
    9.出資承諾函、基金管理機構(gòu)及管理團隊無違法違規(guī)證明等。
  （二）初選
    對有效期內(nèi)參與申報的基金管理機構(gòu)申報的材料組織相關(guān)專家進行初步審核，通過初步審核后，最終選定多家基金管理機構(gòu)。
  （三）盡職調(diào)查
    基金管理機構(gòu)遴選工作組組織有關(guān)專家對進入本輪的基金管理機構(gòu)進行盡職調(diào)查。
  （四）終審
    工作組組織評審專家對人選的基金管理機構(gòu)進行評審，評審分為匯報、答辯及綜合評審打分三個環(huán)節(jié)。
    匯報：基金管理機構(gòu)有關(guān)人員匯報有關(guān)情況。
    答辯：對專家提出的問題進行答疑。
    綜合打分：參與評審專家根據(jù)申報材料、盡職調(diào)查、匯報、答辯情況對基金管理機構(gòu)進行獨立打分，形成專家評審意見。依據(jù)評審專家評審意見，擬定基金管理機構(gòu)。
  （五）公示
    對擬定的基金管理機構(gòu)在河南主要媒體和有關(guān)網(wǎng)站進行公示，公示期為7個工作日。公示無異議后確定基金管理機構(gòu)。
  五、其他事宜
    請符合條件且有意申報的基金管理機構(gòu)，根據(jù)本辦法要求，將紙質(zhì)材料一式五份報送至中原豫資投資控股集團有限公司，電子文檔發(fā)至yzgstzeb@163.com郵箱。
    寄送地址：河南省鄭州市經(jīng)三路北25號豫資公司北區(qū)。
    聯(lián)系人：孫寧  、劉中一 
    電話：0371-63381861

    附件：
    1.《鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金實施方案》
    2. 鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金申報書